熊掌與魚能否兼得？答案是肯定的。

根據(jù)11月5日上會(huì)的廣東安居寶數(shù)碼科技股份有限公司(下稱安居寶)招股說明書(申報(bào)稿)，券商從業(yè)人員如何分享投資資本市場(chǎng)收益似有新答案。

如其過會(huì)，將成為創(chuàng)業(yè)板開板以來(lái)，券商從業(yè)人員借道PE光明正大分享資本市場(chǎng)股票投資收益的第一例。

眾所周知，券商從業(yè)人員不能參與二級(jí)市場(chǎng)的股票買賣，是行業(yè)鐵律。

“凡是涉及到有券商從業(yè)人員參與股票買賣，之前處理的方式只有兩種，要么立即轉(zhuǎn)讓出售股份、接受相關(guān)條例處罰并注銷賬戶，要么辭職。”3日，北京一位券商高管接受記者采訪時(shí)表示。

事實(shí)上，創(chuàng)業(yè)板開板一年來(lái)，不乏證券從業(yè)人員或明或暗參與擬上市公司的投資案例。東窗事發(fā)后，他們必須面臨熊掌與魚的取舍。

相對(duì)為分享巨額收益不惜早早辭去公職的證券從業(yè)人員，借道PE投資參股安居寶的中信證券廣州營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理邱文勝，則要聰明和理性得多。

“雖然邱文勝證券從業(yè)人員的身份可能涉及二級(jí)市場(chǎng)股票的買賣，但其做法并不與有關(guān)法規(guī)相悖。”上述北京券商高管指出。

邱文勝到底是采用何種途徑投資資本市場(chǎng)呢？且聽他接受本報(bào)記者采訪的表態(tài)。

邱文勝“模式”

安居寶招股書(申報(bào)稿)顯示，共有2家創(chuàng)投作為原始股東躋身其中，海匯創(chuàng)投以150萬(wàn)股與另一家創(chuàng)投并列第三大股東。

從安居寶原始股東資料看，并沒有發(fā)現(xiàn)邱文勝蹤影，而這顯出其投資思路聰明之處。

與之前被爆出種種黑幕的相關(guān)人士“代持”不同，邱選擇通過投資私募創(chuàng)投的方式，間接成為安居寶的股東。

海匯創(chuàng)投工商資料顯示，海匯創(chuàng)投全名廣州海匯成長(zhǎng)創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)成立于2008年8月12日，海匯創(chuàng)投執(zhí)行合伙人、法定代表人為李明智，其余22個(gè)股東合伙人包括兩家法人企業(yè)和20名自然人股東。

邱文勝，這位中信證券廣州營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，即是上述20個(gè)自然人合伙人之一，其以500萬(wàn)元的出資額投資。

按安居寶2009年每股收益(以發(fā)行后總股本7200萬(wàn)股計(jì)算)約0.71元。按照創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行市盈率60倍計(jì)算，該股發(fā)行價(jià)約42元/股。這意味著海匯創(chuàng)投所持150萬(wàn)股賬面價(jià)值可達(dá)6300萬(wàn)元。

“我并沒有違反有關(guān)證券從業(yè)人員的準(zhǔn)則要求和相關(guān)法規(guī)。”11月3日，邱文勝在電話中告訴本報(bào)記者，“我并沒有買賣股票，也沒有參與二級(jí)市場(chǎng)炒作。何況有關(guān)證券法規(guī)允許從業(yè)人員買賣基金合理投資，我通過PE參股擬上市公司謀求收益，實(shí)際上和我們買賣基金是一個(gè)性質(zhì)，畢竟我并沒有直接持有上市公司股票。”

“決定投資海匯創(chuàng)投的2008年中，資本市場(chǎng)情況并不樂觀，創(chuàng)業(yè)板也沒有影蹤。”邱坦言，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)對(duì)于創(chuàng)業(yè)板和國(guó)內(nèi)PE投資的前景各持己見，但在他看來(lái)，種種跡象表明，PE投資或?qū)⒊蔀榻窈髷?shù)年內(nèi)資本市場(chǎng)的熱點(diǎn)。而他看中海匯是專注實(shí)業(yè)投資，并非投機(jī)機(jī)構(gòu)。

在上述兩點(diǎn)投資邏輯的指引之下，即用500萬(wàn)元的個(gè)人資金下注海匯創(chuàng)投，成功規(guī)避了有關(guān)證券從業(yè)人員不得參與二級(jí)市場(chǎng)的股票炒作的鐵律。

“實(shí)際上相當(dāng)于認(rèn)購(gòu)了一份基金或一份資產(chǎn)管理公司的產(chǎn)品，而我也完全不參與海匯創(chuàng)投的任何投資決策，這和我自己平時(shí)購(gòu)買的公募基金一樣。”邱文勝?gòu)?qiáng)調(diào)。

記者獲得的信息顯示，2008年9月成立以來(lái)，海匯創(chuàng)投已成功落子數(shù)家實(shí)業(yè)公司，投資領(lǐng)域包括信息產(chǎn)業(yè)、新材料、新能源、環(huán)保、生物工程及制藥等行業(yè)，包括高瀾水、南海食品、東盛弘蟒、安居寶、綠航農(nóng)業(yè)等10多個(gè)項(xiàng)目。

“如果安居寶過會(huì)，將成為海匯創(chuàng)投基金投資成功的第一單。”邱告訴記者。